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股票质押业务监管加码 8月以来6家券商领监管函

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2019-11-08 19:39:49

在监管力度日益加大的情况下,证券公司股权质押的风险再次引起业界的关注。

日前,监管机构发布了《机构监管通知》,称对近几年股权质押规模大幅增加的9家公司进行了现场检查。最近,相关公司的监督检查结果陆续公布。公开信息显示,自8月以来,至少有6家证券公司,包括郭盛证券和南京证券,因股票质押而遭遇监管信函。

个人股票质押

超标罚款0.56%

国庆节前,郭盛证券收到江西证监局的监管函。江西证监局指出,郭盛证券在开展股票质押业务时没有严格执行公司内部制度,也没有落实合规管理要求,因此采取行政监管措施向郭盛证券发出警告函。

具体来说,郭盛证券的违规之处在于:2018年8月29日,郭盛证券为其客户宋瑞办理了股票质押业务,目标为云图控股,质押股份5750万股,募集资金1亿元。质押完成后,云景控股市场整体质押率为48.56%,超过郭盛证券风险管理委员会设定的“单个a股市场整体质押数与其a股资本之比≤48%”的风险限额。

公开信息显示,宋瑞是云阿特拉斯控股公司的实际控制人和最大股东,在2018年底前持有38.94%的股份。此前,宋瑞多次质押红塔证券、华西证券等地的股票。然而,云影第二大股东穆嘉云持有12.2%的股份,其承诺也很频繁。在这种情况下,可以想象,郭盛证券意外“越界”。

然而,近年来,郭盛证券的股票质押业务规模确实有所扩大。根据郭盛黄金控制的半年度报告,郭盛证券上半年股票质押业务为44.48亿元,比年初增长20.84%。据中国证监会统计,今年上半年郭盛证券股票质押利息收入为1.38亿元,较去年同期大幅上升。

6名经纪人

以股权质押命名

证监会近日发布的《机构监管通知》再次“震惊”了股权质押问题。公告显示,最近的监管对9家公司进行了现场检查,这些公司的股票质押规模近年来大幅增加。现在,相关公司的监管检查结果陆续公布。

据世界各地证监局网站不完全统计,《证券时报》记者发现,自今年8月中旬以来,除郭盛证券外,万联证券、中国邮政证券、英达证券、财富证券、南京证券等五家证券交易商因股票质押已受到当地证监局的行政监管措施。

从存在的问题来看,各证券公司被点名的主要原因是不到位,对并购方和标的证券的管理不严格,对客户的融资目的和运作没有跟踪和了解,集合资金的管理不完善。在各证券交易商的监管函相继发出并“分配到正确的位置”后,可以发现公司的一些处理结果尚未披露。然而,随着对股票质押业务监管的不断加强,随后遭遇监管措施的证券公司数量可能会增加。

然而,从行业角度来看,证券经纪股票质押业务的规模最近有所回落。根据中国证监会8月份发布的财务管理简报,当月证券公司股票质押余额为5057.6亿元,比上个月下降1.28%,比年初下降18.18%。股票质押利息收入28.14亿元,比上个月下降3.98个百分点。

据中国证券登记结算公司数据,截至10月8日,a股市场质押股份数量为6012.22亿股,其中市场质押股份占总股本的9.02%,市场质押市值为4541.77亿元。与年初相比,总体认捐水平大幅下降。

(编辑:赵金波)

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